新闻 体育 娱乐 消费 财经 汽车 申花 星声 大咖 教育 游戏 法律 投诉 沪语播报 侬好 街头WHO侃 魔都100 企业服务
新闻中心>最新电子娱乐送彩金

最新电子娱乐送彩金-正规网投app官网

金管会开罚三商美邦人寿。图/三商美邦提供 分享 facebook 金管会今(11)日指出,开罚三商美邦人寿120万元,原因有四。第一,公司办理疑似洗钱或资恐交易监控作业,有未将预警案件与监控作业之执行等项目纳入相关内部作业规范,以及就经常以大额现金还款者,未检视评估交易目的合理性及留存验证纪录等情事,核与洗钱防制法第7条第4项前段、第8条第3项、第9条第3项及第10条第3项授权订定之「金融机构防制洗钱办法」(下简称防制洗钱办法)第9条第4款、第6款,以及保险法第148条之3第1项授权订定之「保险业内部控制及稽核制度实施办法」(下简称保险业内控办法)第5条第1项第13款规定不符。 第二,该公司利用资料库办理姓名及名称检核作业,对命中资料库名单之待处理案件未及时清理,有不利控管客户风险之情事,核有碍健全经营之虞。第三,该公司办理法人客户实质受益人辨识作业,有未确实取得法人客户股东资料之情事,核与防制洗钱办法第3条第7款第1目及保险业内控办法第5条第1项第13款规定不符。第四,该公司对于疑似洗钱态样之监控,对符合预警标准之案件,未办理检视作业,核有碍健全经营之虞。金管会指出,因此,依保险法第171条之1第4项规定,核处罚锾计新台币120万元整,并依同法第149条第1项规定予以2项纠正。

金管会四原因 开罚三商美邦人寿120万

参选 就要有「失得勿恤」心理准备

声明:本网站所提供的信息仅供参考之用,并不代表本网赞同其观点,也不代表本网对其真实性负责。您若对该稿件内容有任何疑问或质疑,请尽快与最新电子娱乐送彩金联系,本网将迅速给您回应并做相关处理。联系方式:tousu@最新电子娱乐送彩金

本文来源:最新电子娱乐送彩金 责任编辑:葡京网投网址app 2019年12月12日 09:11:32

精彩推荐